違反芝商所規定！StoneX被罰款5000美元

芝加哥商品交易所(CME)於2022年2月14日發布文件，顯示StoneX Financial Inc將因違反關於該交易所捆綁訂單的規定而被罰款5000美元。

在2021年4月1日至2021年6月30日期間，StoneX Financial Inc. 違反規定536.C，未能使用執行操作暫記帳戶賬戶和捆綁RFC訂單暫記帳戶輸入訂單，違反了文件要求，並且未能正確使用捆綁RFC訂單暫記帳戶。

536.C規定写明：

必須根據CFTC條例1.35(b)和NFA與合規規則2-10相關的解釋性通知來分配和記錄捆綁訂單。

對於捆綁Globex訂單，此類訂單可以使用系列名稱或暫記帳號輸入，前提是1)訂單由符合條件的客戶經理為多個符合執行後分配資格的賬戶下達或2) 在輸入此類訂單之前，已向接受或清算訂單的期貨傭金商提供了定義該系列的書面預先確定分配方案。

在後一種情況下，如果在輸入訂單之前未向期貨傭金商提供此類信息，則必須將每個特定帳號輸入Globex。此外，對於在Globex上執行的所有此類捆綁訂單，最終賬戶特定分配必須不遲於每個交易日結束時提交給清算系統。

2022年1月26日，根據規定512（「報告違規行為」），StoneX Financial Inc.因違反規定536.C被集體處以5,000美元的罰款。如下：NYMEX - 2,500美元，CBOT - 2,500美元，自2022年2月14日起生效。