違反薪酬衝突禁令，Equiti Financial Services被ASIC告上法庭！

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）已向聯邦法院提起民事訴訟，要求對DOD Bookkeeping Pty Ltd（清算中）進行罰款，後者之前名爲Equiti Financial Services Pty Ltd (下稱“Equiti FS”)。

ASIC指控Equiti FS違反了薪酬衝突禁令，該公司未能提供適當的財務建議，也未能在向客戶提供財務建議時履行最佳利益義務。

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Equiti FS歸屬於Equiti group，後者提供以下服務:

• 通過Equiti FS建立自營養老金（SMSF）並提供管理服務；

• 通過Equiti Property Pty Ltd（Equiti Property）提供房地產服務；

• 通過Equiti Finance Pty Ltd提供抵押貸款經紀服務。

ASIC稱，2015年10月26日至2018年8月27日期間，Equiti FS向三名顧問發放了總計164750美元的獎金（適用於經由Equiti Property安排的房地產購買活動），這些顧問建議客戶通過自營養老金來購買房地產。該獎勵舉措違反了《2001年公司法》的薪酬衝突禁令，此舉可能會影響Equiti FS顧問向零售客戶提供的金融產品建議，或推薦的金融產品種類。

此外，ASIC還表示，在2015年5月18日至2018年2月13日期間，Equiti FS的顧問向客戶提供了不符合客戶最佳利益的財務建議，這種情況共出現12次，違反了《2001年公司法》。

今日Fazzaco報道，根據ASIC市場紀律組（MDF）發出的侵權通知，麥格理證券（澳大利亞）有限公司已繳付12.6萬美元罰款​。ASIC MDP有合理理由認爲，該公司未按照客戶指示進行市場交易，違反了《2017年ASIC市場誠信規則》第3.3.1(b)條。