違反衍生品發行人牌照義務，Firma NZ遭新西蘭FMA譴責

新西蘭金融市場管理局（FMA）近日譴責Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited（簡稱“Firma NZ”）違反了衍生品發行人（DI）牌照義務。

根據官方公告，FMA確信Firma NZ違反衍生品發行人牌照義務的原因如下：

1、Firma NZ未能對客戶進行產品適合性測試

​2、Firma NZ屢次未能滿足有形資產淨值要求（衍生品發行人的有形資產淨值須達到100萬美元及以上）

3、Firma NZ未能定期向衍生品投資者提供其投資的報表，即客戶的衍生品清單、這些衍生品的價值、客戶資金數額和分配到保證金的數額

4、Firma NZ未能製定充足且有效的系統、政策、程序和控制措施

Firma NZ總部位於奧克蘭，是加拿大公司Firma Foreign Exchange Corporation的全資子公司。該公司在2015年獲得了衍生品發行人牌照，為新西蘭的零售客戶提供貨幣對遠期合約交易服務。

FMA監管部門總監James Greig表示，Firma NZ須承擔起持牌人責任，並向該機構提供一項行動計劃來補救問題以確保合規。