違反《銀行保密法》！虛擬貨幣交易所Bittrex以超過5300多萬美元與美國兩金融執法部門達成和解

美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）和金融犯罪執法局（FinCEN）宣佈已分別與位於華盛頓州貝爾維尤的虛擬貨幣交易所Bittrex, Inc.（Bittrex）達成和解。該交易所將分別向OFAC和FinCEN支付2400多萬美元和2900多萬美元。

匯賢聚能，引領發展！Fazzaco 2022年度名人堂評選活動即將重磅開啟

這是OFAC迄今爲止最大規模的虛擬貨幣執法行動，同時也是FinCEN和OFAC在該領域首次並行的執法行動。OFAC和FinCEN調查發現，Bittrex明顯違反了多項制裁計劃，並故意違反了《銀行保密法》（BSA）的反洗錢（AML）和可疑活動報告（SAR）報告要求。本次執法行動提醒了虛擬貨幣行業實施適當的基於風險的制裁合規控制和履行BSA義務的重要性。不對此類行動進行嚴厲打擊可能會導致更多公司機構違反OFAC和FinCEN法規，並使虛擬貨幣交易所和該行業的其它相關機構被不法分子利用。

OFAC主任Andrea Gacki表示：「如果虛擬貨幣公司未能實施有效的制裁合規控制，未對對受制裁的司法管轄區客戶進行篩選，則這些公司有可能會成爲威脅美國國家安全的不法分子的利用工具。在全球範圍內運營的虛擬貨幣交易所應該瞭解他們的客戶是誰以及他們在哪裏。無論是虛擬貨幣行業還是其它領域，如果公司未能實施適當的控制措施導致其違反制裁規定，OFAC將繼續追究其責任。」

FinCEN代理主任Himamauli Das表示：「多年來，Bittrex未按規定向監管機構報告其AML計劃和SAR報告，這將美國金融系統暴露給了危險分子。Bittrex的這種違規行爲給承擔高風險的交易對手帶去了風險，比如他們可能受到來自受制裁地區、暗網市場和勒索軟件的攻擊。虛擬資產服務提供商必須實施嚴格的基於風險的合規程序，並按照BSA要求進行報告。一旦發現有蓄意違反BSA的行爲，FinCEN將立即採取行動。」