違反集團內金融防火牆規則！FSA對日本三井住友集團下達行政命令

日本金融廳（FSA）發現三井住友金融集團（SMFG）旗下銀行和證券部門三井住友日興證券（SMBC Nikko Securities，下稱「日興證券」）違反集團內部金融防火牆規則，命令SMFG這家日本第二大金融集團制定相關措施以遵守監管合規要求。

FSA對該集團的命令可能會阻礙銀行業遊說進一步放鬆同一金融集團內各銀行和證券單位共享客戶信息的限制規則。

據悉，SMFG的證券和銀行部門在客戶未同意其潛在的收購要約和合並等的情況下，共享了幾家公司客戶的機密信息。

日本三大金融集團都擁有銀行和證券部門，它們要求政府放寬防火牆規則要求。該規則於1993年引進，以現已失效的美國《格拉斯-斯蒂格爾法案》（Glass Steagall Act）爲藍本，旨在防止銀行濫用談判優勢地位。這幾家金融集團表示，這樣的規則早已過時，削弱了他們的全球競爭力。

但野村控股（Nomura Holdings Inc）和大和證券集團（Daiwa Securities Group Inc）等獨立證券公司表示，不受防火牆規則要求的主要經濟體反而有更嚴格的保密規定。他們還表示，在日本，銀行貸款是企業融資的主要方式，因此日本銀行濫用職權的風險更大。

日本證券交易監察委員會（Securities and Exchange Surveillance Commission）在調查SMFG旗下證券部門日興證券的市場操縱案時發現了該集團的違規行爲。

日興證券及其6名前高管被指控操縱市場。他們在市場上購買了10只個股，據稱是爲了推高公司股價並確保其大宗交易不會落空。

上週五，該部門被勒令暫停其大宗交易業務三個月，並改善其合規情況。在醜聞發生之前，日興證券已暫停了其大宗交易業務，該業務佔其年交易收入的5%左右。

日本監管機構還要求SMFG確保改善日興證券的運營情況。SMFG與日興證券發表了一份聯合聲明，稱他們將繼續採取一切必要措施以改進經營，防止類似事件再次發生。

來源：路透社