違反5項規定！美國FINRA向摩根士丹利開出30萬美元罰單

來源: FinanceFeeds 2020-04-18

錯誤的編程導致該公司向OATS報告384,830,864份取消/替換報告，該報告不需要在2015年2月1日至2016年5月11日之間進行報告。

近日，摩根士丹利表示同意支付30萬美元的罰款，並接受譴責，以與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。

此前，FINRA指出，2011年1月至2019年7月期間，摩根士丹利向訂單審計追踪系統（OATS）錯誤地提交了約3.8億份本不需要提交的報告 ，以及4億多份數據不准確的報告，分別違反了FINRA第7450條和第2010條規則。

據查，摩根士丹利的OATS報告違規是由其係統上數個編程邏輯錯誤造成的。而該公司已分於2016年2月及8月、2017年11月和2019年7月開始對上述OATS報告邏輯進行修復，糾正了錯誤報告和過度報告問題。

此外，摩根士丹利的書面監督程序（WSP）要求公司人員每天查看FINRA的OATS網站，以實時了解該網站發布的不匹配執行和路線、逾期提交和公司間錯配等情況。該公司的WSP還要求每月舉行合規會議，以審查FINRA每月報告中的所有數據。

但是， 摩根士丹利的監督系統（包括其WSP）並未對報告違規行為進行審查。由於報告違規審查必須通過對比賬簿和記錄進行，所以監督系統沒有發現公司向OATS提交過多報告和錯誤報告的情況。

因此，摩根士丹利違反了FINRA第2010條、第3010條和第3110條規則。

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