違反ASIC禁令，前金融顧問Lawrence Toledo獲罰1500澳元

澳洲證券和投資委員會（ASIC）今日發佈公告稱，前昆士蘭州金融顧問Lawrence Toledo在承認違反ASIC禁令的三項指控後被定罪，並獲罰1500澳元。

2017年，Toledo先生被禁止提供金融服務，為期7年。 ASIC發現，他在建議客戶設立自我管理的養老基金（SMSF）以購買房產時，未能按照客戶的最大利益行事。

儘管該禁令的有效期至2024年9月5日，Toledo先生仍繼續提供金融產品建議和金融產品交易服務。

Toledo先生違反了以下禁令：

• 為SMSF投資Premier Realty Group Pty Ltd提供財務建議。
  

• 安排向該SMSF出售金融產品（7萬澳元購買Premier Realty Group股票7萬股）；以及

• 安排第二次向同一SMSF出售金融產品（1.4萬澳元購買Premier Realty Group股票1.4萬股）。

Toledo先生在布里斯班地方法院認罪並被判刑