違反CFE交易所規則，UBS Securities被處37,500美元罰款！

芝加哥期權交易所期貨交易分所（CFE）的商業行為委員會（BCC）在進行法規調查後，已對UBS Securities LLC提起訴訟。

針對此訴訟，UBS已按照相關程序提交了《CFE 703法規同意書》，但是UBS沒有對違反交易規則的指控表示承認或否認。

UBS是CFE的交易特權持有者（TPH）和清算會員。 CFE發現，UBS沒有向CFE提供要求的2018年1月23日的審計追踪數據。此外，UBS提供的2018年3月1日和2018年3月14日這兩天的數據中缺乏必要數據。

此行為違反了《CFE法規》403（c）和502：

• 403（c）–訂單輸入和前端審計追踪信息留存–每個交易特權持有者應為輸入CBOE系統的所有電子訂單留存前端審計追踪信息
• 502 –檢查和交付–每個交易特權持有者和清算會員應保留根據交易所規則要求保留的所有賬簿和記錄，保留時間為自準備之日起五年

​UBS已同意支付37,500美元的罰款。該銀行同意BCC將此事納入記錄並予以公佈。