違規操作訂單！盈透證券被NFA罰款25萬美元

NFA已命令位於康涅狄格州的期貨傭金商和貨幣對交易商會員盈透證券支付25萬美元罰款。

該決定由NFA的商業行為委員會(BCC)發布，基於BCC發布的投訴和盈透證券提交的和解提議，該公司既不承認也不否認投訴中的指控。BCC在其訴狀中稱，盈透證券違反NFA合規規定2-43(a)(1) 允許的理由取消了零售客戶貨幣對訂單，並且未能充分監督其員工代表其進行貨幣對活動行為，以確保公司遵守相關的NFA要求，違反了NFA合規規定2-36(e)。BCC在其決定中發現盈透證券違反了NFA 合規規定2-43(a)(1)和2-36(e)。