違規、欺詐兩案併罰！ CFTC對德意志銀行處以1025萬美元罰款

來源: Finance Magnates 2020-06-19

今天，美國商品期貨交易委員會（CFTC）與德意志銀行（Deutsche Bank）及其證券部門已就兩個案件達成和解。德意志銀行共將支付超過1,000萬美元的罰金。

CFTC週四表示，已向紐約聯邦法院提起訴訟，指控德意志銀行在2016年4月有一次長達5天的系統崩潰事故 。事故期間，德意志銀行未報告多種資產類別的掉期數據。這反映了該銀行並未做好應對此類事故的準備。 CFTC因此對德意志銀行處以900萬美元的民事罰款。

CFTC還發現，因未能監管好其掉期數據報告負責人員的工作，德意志銀行最後設法提交的數據既不完整也不“不及時” 。 CFTC因此斷定德意志銀行沒有很好的“業務連續性保障和災難恢復計劃”。

CFTC已勒令德意志銀行採取補救措施，加強報告要求，定期更新提交數據。 CFTC表示，德意志銀行的掉期數據報告系統存在很多問題 ，違反了之前與CFTC達成的協議。德意志銀行也已同意任命一名獨立監察員。

除了監管協議違規，德意志銀行旗下的證券公司（DBSI）還捲入了一個欺詐案。 CFTC稱，德意志銀行證券公司的交易員曾通過在芝加商所（CME）上違規交易美國國債和歐洲/美元期貨合約獲利。

從2013年1月到2013年12月這期間，德意志銀行證券公司的兩名東京交易員多次在芝商所下了買賣期貨合約的訂單，又蓄意在執行之前取消這些訂單 。

因涉嫌欺詐，CFTC將對德意志銀行處以125萬美元罰款。對CFTC的指控，德意志銀行未認也未否。