違規獲懲！瑞信子公司被洲際交易所期貨交易所罰款2000美元

洲際交易所期貨交易所（ICE Futures）最近發布通知宣布，對瑞信旗下二級子公司Credit Suisse Securities (Europe) Ltd處以2000美元罰款，原因是該公司未能為每個自動交易系統分配一個獨一無二的ID，導致訂單無法自動發送到ETS系統。

據ICE Futures，Credit Suisse Securities (Europe) Ltd此次違反了該交易所細則第4.15(a)條規定。

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根據該規定，為正常使用ETS系統，ICE Futures長期應用的程序是：每個個人直訪會員、清算會員公司員工、直訪會員公司員工、自動交易系統，以及通過訂單路由連接到ETS系統的每位客戶都需要分配到一個獨一無二的ID。有獨一無二ID的每個人和每套自動交易系統都被稱之為“註冊操作員”（Registered Operator），每個ID只能分配一個註冊操作員。

Credit Suisse Securities (Europe) Ltd此次違規對MSCI新興市場指數期貨和MSCI EAFE指數期貨的交易造成了影響。

Credit Suisse Securities (Europe) Limited是Credit Suisse Investment Holdings (UK)旗下一級全資子公司，瑞信旗下二級全資子公司。瑞信2021年第二季度業績驕人，最近還招募了幾名高管。