Fazzaco > 要訊 > 違規認罰！經紀商Potamus Trading與SEC與達成和解 違規認罰！經紀商Potamus Trading與SEC與達成和解 來源: FinanceFeeds 2020-07-01 美國證券交易委員會（SEC）今天宣布，已與波士頓持牌經紀商Potamus Trading LLC （下稱Potamus Trading）和其前首席執行官Eric J. Pritchett達成和解。此前，SEC指控Potamus Trading蓄意錯報其處理客戶股票證券訂單的方式。 根據SEC的指控，從2013年9月到2017年3月，Potamus Trading和Eric J. Pritchett稱Potamus Trading主要是通過在自己的證券庫交易或冒險把資本投入市場來完成客戶訂單。但實際上，為了從訂單流中獲利，Potamus Trading多數時候都是通過進行未公開淨交易來完成客戶訂單。 Potamus Trading和Pritchett違反了1933年《證券法》第17（a）（2）和第17（a）（3）條反欺詐規定。 雖未承認或否認SEC的調查結果，但Potamus Trading同意接受停終令，並支付50,000美元罰款（無力支付更高金額的罰款）。 Eric J. Pritchett也同意接受停終令、行業和便士股票1年禁令，並支付50,000美元罰款。 SECPotamus Trading LLC
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