違規賣空股票！ Weiss Asset Management向SEC支付690萬美元罰

美國證券交易委員會（SEC）已經對投資諮詢公司Weiss Asset Management LP提出指控，因為該公司違反了聯邦證券法，在賣空七隻公開發行的股票後非法購買這些股票。該公司已同意支付690萬美元的罰鍰。

SEC認為，在2020年12月至2021年2月期間，Weiss Asset Management七次違反了第105條規則，該規則禁止在限制期內（一般是公開發行前五個工作日）賣空股權證券，然後通過發行購買同一證券。

根據該命令，Weiss Asset Management多次錯算了限制期，因參與了發行活動而獲得超過650萬美元的不當得益。

SEC執法部門副主任D. Mark Cave表示：“我們通過阻止干擾報價的賣空行為保護我們市場的完整性，與Weiss Asset Management和解是因為該公司在調查期間保持合作，我們也鼓勵其他公司積極合作。”

Weiss Asset Management已同意支付6,508,793美元的利潤，並支付190,211美元的利息和200,000美元的罰鍰。