重大重組！阿聯酋SCA宣布監管牌照分為以下5個類別

來源: Finance Magnates 2020-07-12

阿聯酋證券及商品監管局（SCA）宣布，為增強其監管職能，SCA決定對其發行的牌照進行重大重組 。此舉旨在完善包括外匯經紀商在內的綜合金融經紀機構模型。

新舉是由SCA首席執行官Obaid Saif Al Zaabi發起的，SCA致力於將該國金融市場發展為“發達”市場水平，實現阿聯酋政府2020年的戰略目標。

SCA表示，重組是在充分考慮之後進行的。該計劃旨在促進持牌公司的基礎建設，使其能夠履行對投資者的義務，並能夠與先進市場中的競爭對手競爭。

SCA指出，該項目要求投資服務公司具有更大的能力，以科學和專業基礎為基礎，在全國范圍內的金融市場中提供綜合服務。

牌照類別分別為：

第一類（證券交易）：包括交易經紀商、清算和交易經紀商、國際市場經紀人商、現貨市場上不受監管的衍生品合約和外匯交易經紀商、交易商的活動。

第二類（投資交易）：包括與證券投資組合管理、投資基金投資管理、投資基金（管理公司）創建和管理、投資基金的行政服務有關的活動。

第三類（保管、清算和註冊）：包括與一般清算、保管、私人股份公司的註冊服務商、有擔保認股權證的發行人、存託銀行及其代理人有關的活動。

第四類（信用等級）：包括信用評級活動。

第五類（安排和諮詢）：包括介紹、推廣、財務諮詢活動。

SCA稱，新舉措使不同群體的牌照要求和條件得以標準化。

SCA

牌照重組