重拳出擊！ CFTC罰款Southwest Group7,5000美元！

來源: Finance Magnates 2020-07-21

美國商品期貨交易委員會（CFTC）對佛羅里達Southwest Group處以罰款是因為Southwest Group未獲得監管部門批准冒充零售外匯交易商。監管機構已對這家交易公司的經營者提起訴訟並達成和解，要求他們停止並製止進一步的違法行為，並處以7,5000美元的民事罰款。

該和解協議還涉及CFTC的調查，該調查發現Southwest Group從事了針對全美國客戶的詐騙活動。 CFTC表示，該公司向沒有資格進行此類場外交易的美國投資者提供了槓桿式外匯交易，並且進一步發現，外匯交易涉及越南盾或伊拉克第納爾。

監管機構還指出了涉嫌犯罪的時間是2018年4月到2018年9月，持續五個月時間。

根據CFTC網站上發布的聲明，Southwest Group利用其所謂的“ 溢價+ 分期預付計劃”融資方案誘使客戶參與該計劃，Southwest Group充當零售外匯交易的交易對手。 Southwest Group寧可選擇花30或45天才收回客戶的錢，而不是花兩天時間完成客戶交易。

“ CFTC強烈敦促公眾在投入資金之前驗證公司是否在CFTC註冊。如果未註冊，客戶應謹慎向該公司提供資金。客戶可使用美國全國期貨協會（NFA）經紀商背景信息查詢系統（BASIC）查找公司的註冊狀態。”

隨著美國監管機構繼續清理外匯市場，CFTC近期表現活躍，這次針對數十家經紀商和交易應用程序提起欺詐指控。就在上個月，該機構已對Silver Star FX及其首席運營官提起訴訟，稱David Wayne Mayer只對實施詐騙計劃感興趣。

美國商品期貨委員會CFTC