金融犯罪控制不足！英國零售銀行被FCA警告

英國金融行為監管局（FCA）已針對在該國經營的零售銀行發出警告，原因是它們在金融犯罪控制方面存在不足。

據悉，FCA在對零售銀行的金融犯罪控制系統進行評估後，給行業主管寫了一封信，信中表示該監管機構對這些銀行的治理和監督、風險評估、盡職調查、交易監測和可疑活動報告等方面感到擔憂。

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信中提到：“在一些公司，我們發現了幾個一樣的金融犯罪控制系統問題，我們感到很失望。”

FCA命令零售銀行在9月前針對發現的不足進行 “差距分析”，然後採取 “迅速和合理 ”的措施來彌補這些不足。否則，FCA將對銀行將採取強制措施。

Encompass公司首席執行官Wayne Johnson說：“零售銀行是非法金融犯罪活動集中的高風險領域，特別是在如今的環境下，網上銀行和遠程辦公使得洗錢行為更難察覺到。因此，銀行必須積極主動地與FCA和其他監管機構合作，以保證它們能夠提升客戶關係、彙報資訊以及遵守現有法規和行業建議。”