金融監管局給違反NMS規定的HSBC開具罰單

​匯豐證券美國分公司同意支付少量罰鍰作為和金融監管局（FINRA）的和解的一部分。

在2017年7月至2020年9月期間，匯豐銀行未能採取合理措施確保其發送至某些市場中心的跨市場清盤訂單符合《1934年證券交易法規則》600(b)(30)以及600(b)(312)條的監管全國市場系統（NMS）的要求，違反了NMS規則611(c)和FINRA規則2010。此外，匯豐銀行還違反了FINRA規則3110和2010，未能開發維護其監管系統，包括合理定制的書面監管程式已確保公司能遵守規則611(c)。

匯豐銀行沒有認識到這些問題，也沒有進行審查以確保所有相關的ISO都能以受保護的報價執行。因此，匯豐銀行未能採取合理的預防措施來確保其ISO符合規則600(b)(30) 和 600(b)(31) (31)之規定。 2020年9月，匯豐的供應商通過其智慧訂單路由器系統解決了技術問題。

由於這些監管缺陷，匯豐銀行未能發現並修復其供應商的智慧訂單路由器的三個技術故障，導致該公司路由通過市場中心受保護的報價定價的ISO。此後，匯豐銀行已解決了這些問題