阻礙調查！DFSA對一名董事罰鍰24萬美元，並對三家相關金融服務公司進行譴責

杜拜金融服務管理局（DFSA）今天公佈了對Stuart Coles和Coles為唯一所有者和董事的三家相關公司的決定通知。這三家公司分別是Coworth Fintech Ltd、Coworth Investments Ltd和Novus Fintech Ltd。

DFSA對Coles處以240,000美元（881,400澳元）的罰鍰，還限制他履行任何與在杜拜國際金融中心（DIFC）或從DIFC提供金融服務有關的職能，並禁止他在DIFC的任何授權人、特定非金融行業和職業（DNFBP）、報告實體或國內基金中任職或擔任僱員。

DFSA決定對參與此事的三家公司進行公開譴責。

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2021年4月，DFSA開始根據《監管法》對Coworth Fintech、Novus Fintech和其他人進行調查，因為它懷疑他們可能在未經授權的情況下在DIFC或從DIFC從事金融服務活動。後來，該監管機構將調查範圍擴大到了Coworth Investments，該公司在英國有一個交易地址和註冊辦事處。

2021年5月，DFSA調查了Coworth Fintech和Novus Fintech在DIFC的辦公室，以獲取它認為與調查相關的特定資訊和文件。 作為這三家公司的唯一所有者和董事，Coles指示辦公室裏的人不允許DFSA檢查和複製所要求的存儲在辦公室使用的電腦和其他設備上的資訊。Coles沒有合理的理由拒絕，他不遵守DFSA的資訊收集要求，阻礙了DFSA的調查。