限期兩個月！ AUSTRAC將徹查西太平洋銀行違規行為，或索賠近15億澳元

來源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-06-18

據《悉尼先驅晨報》報導，AUSTRAC（澳大利亞交易報告和分析中心）有兩個月期限可以對西太平洋銀行提出新的指控。

AUSTRAC正在調查272名客戶的可疑交易，這些客戶可能參與了剝削兒童。兩個月期限就是針對此次調查定下的。

去年11月，AUSTRAC指控西太平洋銀行違反了《反洗錢和反恐怖融資管理辦法》（AML / CTF）中超過23項條例，西太平洋銀行也已表示承認。 西太平洋銀行的其中一項違規行為就是未能正確審查數千項可疑付款。這些可疑付款可能涉及了剝削兒童。

在審查高風險交易的檢測和報告流程時，西太平洋銀行發現了數千起涉嫌違反反洗錢法的潛在違規行為。目前，AUSTRAC正在對此進行調查。 AUSTRAC還表示可能將其納入已修訂的索賠聲明中。

據說，AUSTRAC和西太平洋銀行準備在明年初開始庭審。到現在為止，雙方主要的爭議在於，西太平洋銀行是否設立了嚴格的反洗錢/反恐怖融資方案。這也是澳大利亞《 2006年反洗錢/反恐怖融資法》的基本要求。

AUSTRAC和西太平洋銀行雙方尚未就銀行的罰金達成協議 。西太平洋銀行已準備了9億澳元罰金，但據說AUSTRAC要求的是近15億澳元的罰款 。

澳大利亞審慎監管局（APRA）和澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）也已經開始調查西太平洋銀行的違規行為。為避免調查和訴訟重疊，澳大利亞審慎監管局已將執行權下放給澳大利亞證券與投資委員會。