隱瞞監管處罰史！交易者被 Nadex 永久禁止交易

IG Group Holdings plc​（倫交所股票代碼: IGG）旗下北美衍生品交易所 Nadex​ 已對交易者 Rodney Blackford 給予紀律處分，永久禁止該交易者在 Nadex 市場上進行交易。

具體而言，Nadex 合規部接到通知稱，美國證券交易委員會（SEC）曾於1994年3月11日對 Blackford 及其關聯公司 Blackford Energy Company 提起訴訟。隨後，合規部便開始對 Blackford 展開調查，並根據調查結果對其作出了處罰決定。

根據SEC 的起訴書，Blackford 曾提供和出售與蒙大拿州石油和天然氣鑽探企業關聯的未註冊證券，並對投資者作出了虛假和誤導性陳述，謊稱他曾成功找到石油位置，同時謊報投資回報率。

1994年11月29日，根據和解提議，美國猶他州地方法院發布命令，永久禁止​Blackford 及其公司進一步違反聯邦證券法，並要求Blackford 依約向債權人、投資者支付應付資金，並向投資者發放鑽油井所得收益。

此外，猶他州法院隨後也就同一違規行為向 Blackford 提起訴訟。 2000年1月24日，Blackford 被判證券欺詐罪罪成，並被勒令支付賠償金。

作為 Nadex​ 會員，Blackford 未在申請期及後來及時告知 Nadex 他是上述監管違規案件中的當事方，以及他曾因犯有證券欺詐罪被處罰。此外，Blackford 也未配合 Nadex 的調查，在合規部要求其提供相關信息時，未給出回應。

Blackford 未及時向 Nadex​ 報告上述監管違規行為及其所受處罰，違反了 Nadex 細則第3.3(d)(ii)和(iv)條規定。此外，Blackford 未配合合規部的調查，違反了 Nadex 會員協議第3.3(a)條和會員確認與授權第(h)條規定。最後，Blackford 未在申請賬戶時向 Nadex 披露其監管處罰史相關信息，違反了 Nadex 細則第5.19(k)條規定。

2021年3月1日起，Nadex​ 已撤銷Blackford 的會員資格，停用其賬戶，永久禁止他通過直接用自己的賬戶、通過中介或作為代表其他賬戶的授權交易商等任何渠道在Nadex市場上進行交易。