隱瞞監管處罰史！ Rafael Muzzi被Nadex永久禁止開展貨幣對交易

北美衍生品交易所（Nadex）上周宣布，其合規部決定撤銷Rafael Muzzi的Nadex會員資格，並永久禁止他在Nadex進行貨幣對交易，原因是他隱瞞了監管處罰史。

據稱，經過Nadex的第三方背景服務機構對Rafael的監管史進行調查後，合規部開始對Rafael展開調查。此外，Nadex被告知，Rafael被康涅狄格州銀行委員會（The Connecticut Banking Commission）起訴，被指控欺詐銷售未註冊的證券，並被命令停止並終止（CDO）其行為、賠償損失以及支付30萬美元罰款。

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康涅狄格州銀行委員會發現，至少自2017年1月到2018年6月，Rafael在一家貨幣對經紀公司以自己的名義創建了交易賬戶，並從至少25名康涅狄格州投資者那裡收集了約800,000美元資金，據稱是為了將這些資金投資到他管理的貨幣對賬戶中。

在Rafael還是Nadex會員期間，他沒有及時通知Nadex他被康涅狄格州銀行委員會處罰。此外，2020年11月17日之後，Muzzi停止與Nadex進行溝通，沒有遵守Nadex對他開展的調查規定。

因此，合規部決定，Rafael違反了Nadex監管《規定》第3.3(d)(iv)和3.3(d)(v)條，還違反了《規定》第3.3(a)條、《會員確認和授權》、《Nadex 會員協議》第(h)節的要求。