非法運營交易平台及反洗錢違規！BitMEX三位聯合創始人遭罰款3000萬美元

商品期貨交易委員會（CFTC）今天宣布，美國紐約南區地方法院對BitMEX加密貨幣衍生品交易平台的三位聯合創始人Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed下達了同意令。三位聯合創始人被要求為其行為支付總計3000萬美元的民事罰款。這些命令要求每人支付1000萬美元的民事罰款，並禁止Hayes、Delo 和Reed 進一步違反《商品交易法》(CEA) 和CFTC規定。

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這些命令源於2020年10月1日對運營BitMEX交易平台的實體及其三位創始人提起的CFTC投訴。該投訴指控這些實體及其創始人運營BitMEX平台，同時在美國開展BitMEX業務的重要方面，並非法接受美國客戶的訂單和資金來交易加密貨幣，包括比特幣、以太幣和萊特幣的衍生品。CFTC通過2021年8月10日簽署的同意令解決了針對BitMEX實體的訴訟，其中包括1億美元的民事罰款和對未來違反CEA和CFTC法規的禁令。

案例背景

同意令發現，至少從2014年11月至2020年10月1日，Hayes、Delo和Reed各自控制BiMEX，並對BitMEX違反CEA和CFTC規定負責，因為聯合創始人未能實施和實施有效控制以防止或檢測BitMEX的非法行為。根據法院2021年8月10日的命令，BitMEX的違規行為包括在未獲得CFTC批准作為指定合約市場 (DCM) 或掉期執行設施 (SEF) 的情況下運營交易或處理掉期的設施。此外，BitMEX在沒有 CFTC註冊的情況下作為期貨佣金商 (FCM) 運營，未能實施客戶信息計劃 (CIP) 和了解你的客戶 (KYC) 程序，也未能實施充分的反洗錢 (AML) ）程序。