韓國FSC史上最高罰款！法國巴黎銀行、匯豐銀行及相關券商遭罰265.2億韓元

韓國金融監管機構以非法賣空為由，對法國巴黎銀行（BNP Paribas）、匯豐銀行（HSBC）及相關經紀公司處以了總計265.2億韓元（合2040萬美元）的罰款，這是韓國對此類行為處以的最重處罰。

韓國金融服務委員會（FSC）下屬證券及期貨事務監察委員會上周五（12月22日）表示，兩家總部位於香港的全球投資銀行及相關交易執行公司進行裸賣空操作，違反了該國的資本市場法。

FSC沒有具體指出這兩家銀行的名稱，但據彭博社等多家媒體報道，這兩家銀行指的是法國巴黎銀行和匯豐銀行。

裸賣空是指投資者沒有借入股票而直接在市場上賣出根本不存在的股票，在股價進一步下跌時再買回股票獲得利潤的投資手法，在韓國屬違法行為。對於這兩家銀行及相關當地金融公司的起訴還將提交給當地檢查機關。

該監管機構稱，2021年至2022年，這兩家全球銀行非法交易了560億韓元的資產。其中一家銀行非法做空了101只股票，另一家銀行則非法做空了9只股票。

FSC表示：「我們認為這是一個非常嚴重的問題，這種行為損害了資本市場秩序，削弱了投資者對市場的信任，因此，我們對此次違反賣空規定的違規行為處以了最高罰款。」

此次罰款金額打破了FSC的處罰記錄。今年3月，同樣因為非法賣空操作，FSC對一家未公開信息的金融公司處以了38.7億韓元的罰款，這是該監管機構此前罰款金額的最高紀錄。

去年11月，FSC恢復了該國全面禁止賣空股票的規定，並表示會完善製度以根除非法賣空行為。

該禁令將持續至2024年6月底，但也招致部分批評。有人表示，此舉可能會損害外國投資者對韓國市場的信任。同時，此舉也被指責為不過是2024年4月大選前安撫散戶投資者的政治策略。

上周三，該國監管機構對三家未透露名字的全球對沖基金處以了20億韓元的罰款，原因是這些公司違反了該國資本市場法，存在非法賣空和不公平交易等行為。

FSC副委員長Kim So-young表示，FSC「將積極建立相關算法系統，以消除散戶投資者對非法賣空的擔憂。」

來源：Korea JoongAng Daily