香港交易所將自動執行大型未平倉頭寸報告流程

來源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-06-12

從9月開始，參與者將能夠使用安全文件傳輸協議（SFTP）工具完全自動化LOP報告過程。

香港交易所（香港交易所）宣布將於9月份推出針對LOP（大型未平倉頭寸）報告的全自動解決方案，作為其努力進一步提高客戶體驗的一部分。

根據當前規則，持有超過自己賬戶或任何客戶報告水平的期貨和期權頭寸的參與者，必須在頭寸打開或累積後的下一個工作日中午12.00之前提交LOP報告。

只要參與者擔任的職位超過報告級別，就必須繼續提交LOP報告。

此外，未平倉頭寸超過股票指數期貨和具有相同基礎指數的期權產品頭寸限制的參與者，必須報告有關產品中的所有未平倉頭寸，包括那些低於LOP報告水平的頭寸。

當前，LOP報告是通過基於Web的平台-電子通信平台（ECP）完成的。

從9月開始，參與者將能夠使用安全文件傳輸協議（SFTP）工具完全自動化LOP報告過程。

有興趣使用SFTP功能發布LOP報告的參與者必須在7月17日之前在線註冊。香港交易所將邀請註冊用戶參加市場排練。

2月份，香港交易所指示參與者進行改進，以解決與客戶在規定的頭寸限制，LOP報告和報告責任等方面溝通不足的問題。

香港交易所還發現，有些公司使用不適當的匯總方法來確定可報告的職位，覆蓋職位限制監控和LOP報告的書面政策和程序不充分，以及員工對報告規則的培訓不足。

有關管理多轄區股權披露要求的更多信息，請訪問我們最近的在線研討會。

香港交易所