香港法院責令AMTD配合證監會調查並繳納罰款

香港高等法院日前裁定，AMTD Global Markets Limited（現更名為oOo Securities (HK) Group Limited）須向香港證監會（SFC）提交指定文件，並就拒絕配合調查一事繳納罰款。

據悉，證監會正在調查多家上市公司在首次公開募股（IPO）過程中涉嫌虛假或誤導性披露及欺詐行為，而AMTD曾在其中擔任承銷商、帳簿管理人及主承銷商。法院命令AMTD須於2026年1月19日前履行相關信息披露義務，並將就其藐視法庭行為另行確定罰金金額。

AMTD方面辯稱，公司所有權與管理層變更以及部分記錄遺失或遷移，導致無法及時提供文件。但法院認為這些理由「不合理」，並予以駁回。

證監會執法部執行董事Christopher Wilson表示：「證監會絕不容忍任何違反《證券及期貨條例》的行為。持牌機構及個人必須積極配合調查，按要求提供信息。拒不配合不僅破壞市場誠信，也將面臨嚴厲的執法行動。」

該裁決再次凸顯證監會在強化本地IPO市場中介監管方面的強硬立場。