Fazzaco > 要訊 > 香港監管機構對國泰君安證券處以2520萬美元的罰款 香港監管機構對國泰君安證券處以2520萬美元的罰款 來源: FinanceFeeds 2020-06-26 該公司因與反洗錢，處理第三方資金轉移和配售活動以及發現清洗交易和逾期報告有關的多個內部控制失靈和違反監管規定而被罰款。 香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天宣布，因與反洗錢，處理第三方資金轉移和配售有關的內部控制失誤和違反監管規定，對國泰君安證券（香港）有限公司處以2520萬美元的罰款活動，以及發現清洗交易和延遲報告。 證監會的調查結果顯示，在2014年3月至2015年3月期間，國泰君安未能採取合理措施以確保採取適當的保障措施來減輕洗錢和恐怖主義融資的風險，從而為客戶處理15,584次第三方存款或取款，總額約為375億美元。 儘管有危險信號表明某些第三方資金轉移是異常或可疑的，但國泰君安未能充分監控其客戶的活動，對資金轉移進行適當的審查，確定可疑交易並將其報告給聯合金融情報部門及時。 國泰君安還沒有確保其針對第三方資金轉移的反洗錢和反恐融資政策和程序得到正確有效的執行。 此外，國泰君安雖然在2015年12月至2016年1月期間擔任香港上市公司股票全球發售的配售代理，但未能採取合理步驟來確定客戶的認購申請是否與其背景知識相符。資金來源，並在有可疑理由時進行適當的查詢。五個客戶用來認購價值2880萬美元的上市公司股票的資金由同一第三方存入各自的客戶賬戶，金額遠遠超過其自我宣布的淨資產。 面對此類危險信號，國泰君安未採取合理步驟核實客戶賬戶的最終實益擁有人及其資金來源，也未進行適當的查詢以確定客戶是否獨立於上市公司。最終，五名承配人中有三人被分配為上市公司的僱員，這三名承配人在國際部分的配售中佔了上市公司總股份的11％。 此外，證監會發現，由於缺乏適當的書面交易監察程序或指引，以及交易模式監察系統的技術故障，國泰君安未能在2014年1月至2016年7月之間及時發現590宗潛在清洗交易。儘管國泰君安在2016年7月意識到無法及時發現由於系統故障而導致的210條潛在清洗交易，但直到2017年2月七個月後才向證監會報告這210條交易。 證監會表示，國泰君安的行為表示不遵守《反洗錢和反恐怖主義融資（金融機構）條例》，《反洗錢和反恐怖主義融資指南》，《內部控制準則》和行為準則。 證監會在決定紀律處分時，考慮了多種因素，例如有多個與反洗錢/打擊資助恐怖主義有關的失敗，而國泰君安正在處理大量或大量的第三方資金轉移，以及國泰君安實施了迅速的補救措施。一旦發現，將採取措施糾正其貿易監控系統和程序中的缺陷。 為了解決證監會的顧慮，國泰君安承諾在12個月內向證監會提供一份由獨立審查員準備的報告，確認所有已查明的疑慮已得到正確糾正。 國泰君安香港香港证监会SFC罰款
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