香港監管機構敦促外匯經紀商遵守監管標準

來源: FinanceFeeds 2020-04-09

預計外匯經紀商將審查其政策和控制措施，以確保在2021年1月1日之前符合預期的監管標準。

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）敦促外匯經紀商遵守監管標準。監管機構已在今天早些時候發布的通函中詳細說明了這些標準。

槓桿式外匯交易（LFET）經紀人的標準涉及客戶盡職調查等領域。對於經紀人而言，採取所有必要步驟來確定每個外匯客戶的財務狀況，投資經驗和投資目標非常重要；並確保自己了解客戶所提供的LFET產品的性質和風險，並有足夠的淨資產承擔風險並承擔產品交易的潛在損失。

經紀人必須告知客戶，場外交易產品的交易可能比投資交易所買賣的產品涉及更大的風險，因為沒有可以平倉的交易所市場。滑倒的風險也應向客戶說明。

外匯經紀商還有望向客戶提供有關其訂單執行方式的清晰有效的信息。這尤其涉及訂單執行策略，該策略說明了他們用於在執行訂單時提供最佳結果的方法。

採取直接處理模式或代表客戶執行訂單的經紀人必須披露以下信息：

採用交易台模式的經紀人必須披露以下信息：

預計兩家公司將審查其政策和控制措施，以確保在2021年1月1日之前符合預期的監管標準。

證監會今日發表《持牌法團進行的槓桿式外匯買賣活動的報告》，總結了由32間持牌從事第三類受規管活動的公司在2018年1月1日至2007年期間進行的槓桿式外匯買賣活動的調查結果。 2018年12月31日。

調查的主要發現包括：

2018年，LFET市場的營業額為18,440億美元，其中99％以上來自滾動的即期外匯合約。對於較複雜的外匯產品（如期權和遠期合約），營業額相對較低，這可能使散戶投資者難以理解。
所有LFET產品均以場外交易方式交易。
在接受調查的經紀人報告的總共15,096個活躍LFET客戶中，有98％是散戶投資者。
樣本經紀商中，有超過60％的LFET客戶在LFET中出現了淨交易損失。

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