香港證監會報告：2020年第4季度總罰款金額達27.2億元

香港證券及期貨事務監察委員會（以下簡稱“香港證監會”）今天已發表最新的《季度報告》，概述2020年10月至12月期間的重要發展。

季內，香港證監會聯同綠色和可持續金融跨機構督導小組的其他成員，發布了一項策略計劃，旨在鞏固香港金融生態系統，長遠共建更綠和更可持續的未來。為了推進該策略計劃所載的5個行動綱領的其中之一，香港證監會在10月發表諮詢文件，建議規定基金經理須確保其妥善處理和向投資者適當地披露氣候相關風險。

此外，香港證監會發表了兩份諮詢總結，分別是關於為香港的房地產投資信託基金提供更大投資靈活性的建議，以及適用於開放式基金型公司有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的建議措施。

第4季度的其他重點包括就建議對香港證券市場實施投資者識別碼製度展開諮詢。為了更新牌照申請人在入行時需要遵守的證監會規定及個人從業員需要持續達到的勝任能力標準，香港證監會亦已就勝任能力框架的改動展開諮詢。

香港證監會在12月向香港某個虛擬資產交易平台發出了首個牌照。

第4季度的重點數據包括：

• 持牌機構及人士和註冊機構的總數為47217，其中持牌機構的數目為3122家。

• 香港證監會對持牌機構進行了74次深入視察，以查核它們遵守相關監管規定的情況。

• 香港證監會認可了公開發售的51只單位信託及互惠基金（包括23只在香港註冊成立的基金）和18項非上市結構性投資產品。

• 香港證監會審閱了34宗新上市申請，包括兩宗來自具有不同投票權架構的公司的申請，及四宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。

• 香港證監會在檢視各上市公司的披露情況時，根據第179條就10宗個案發出指示以收集更多資料，及就兩宗交易以書面形式闡述香港證監會所關注的事項。

• 香港證監會對3家持牌機構及3名人士採取了紀律處分，涉及的罰款總額達27.2億元。

• 香港證監會因應股價及成交量的異動，提出了2157項索取交易及帳戶紀錄的要求。