香港證監會季度報告：本季度罰款1,195萬元

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC，簡稱“證監會”）今天公佈了最新的季度報告，強調了該機構在2021年7月至9月取得的重要成績。

根據報告，本季度持牌機構及人士和註冊機構的總數為48,364，其中持牌機構的數目為3,180家。

證監會本季度審閱了78宗新的上市申請，包括3宗來自採用不同投票權架構的公司及15宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。

此外，證監會認可了在香港公開發售的31只單位信託及互惠基金（包括20只在香港註冊成立的基金）、4只強制性公積金匯集投資基金及73項非上市結構性投資產品，並為12家新的開放式基金型公司進行註冊。

在本季度，證監會對持牌機構進行了66次深入視察，以查核它們遵守監管規定的情況。此外，證監會還對兩家持牌機構及五名人士作出了紀律處分，涉及的罰款總額為1,195萬元。

在最近的執法行動中，證監會宣布終身禁止潘振慶​重投業界，以及禁止王郁晴​​重投業界，為期十年，由2021年12月1日起至2031年11月30日止。