香港證監會對天財資本國際有限公司罰鍰300萬美元

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責天財資本國際有限公司（天財資本）並處以罰鍰300萬元，原因是該公司沒有履行其在中國糖果控股有限公司（中國糖果）的上市申請中的保薦人職責。

證監會經調查後決定採取上述紀律行動。調查發現，天財資本沒有就代表中國糖果的兩名主要客戶作出的第三方付款進行合理的盡職審查，也沒有就聲稱已進行的有關上市申請的盡職審查工作備存妥善的紀錄。

證監會亦同時暫時吊銷吳文廣（男）的牌照，為期七個月，由2022年7月29日起至2023年2月28日止，原因是他在天財資本負責處理中國糖果的上市申請及監督負責上市申請的交易團隊期間，沒有履行其作為天財資本的負責人員兼保薦人主要人員的職責。

證監會認為，天財資本的行為未能達到其擔任保薦人應達到的標準，及違反了《操守準則》第17章的規定。證監會亦認為，天財資本的缺失可歸因於吳沒有履行其作為天財資本的保薦人主要人員、負責人員及高級管理人員的職責所致。