香港證監會對豐盛融資有限公司罰款550萬美元

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）宣布，對豐盛融資有限公司（Ample Capital Limited，簡稱“豐盛融資”）進行譴責併罰款550萬美元。

根據公告，在2016年至2017年期間擔任可姿伊國際有限公司（可姿伊）上市申請的保薦人時，豐盛融資沒有履行其應盡的職責。

具體地，豐盛融資沒有就可姿伊收取的多筆可疑現金進行充分的盡職審查，及就其盡職審查工作備存妥善的紀錄。此外，豐盛融資沒有確定可姿伊分銷商及其合夥人的背景和獨立性，也沒有嚴謹地評估可姿伊向其提供的付運文件是否可靠。

除罰款外，證監會暫時吊銷鄧澔暐的牌照，為期17個月，由2021年10月15日起至2023年3月14日止，原因是他作為豐盛融資的負責人員兼保薦人主要人員，沒有履行其對可姿伊上市申請的監督職責。

證監會表示：“豐盛融資的行為未能達到其擔任保薦人應達到的標準，及違反了《操守準則》第17章的規定。證監會亦認為，豐盛融資的缺失可歸因於鄧沒有履行其作為豐盛融資的保薦人主要人員、負責人員及高級管理人員的職責所致。"

近期，證監會還宣布再度委任雷添良為證監會主席​​，任期三年，由2021年10月20日起生效。