香港證監會對Swiss-Asia Asset Management （HK） Limited罰款300萬元

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責Swiss-Asia Asset Management （HK） Limited（Swiss-Asia）並處以罰款300萬元，原因是該公司在監察委託帳戶的買賣活動及備存紀錄方面，犯有內部監控缺失和違反監管規定。

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證監會接獲一宗客戶投訴后對Swiss-Asia的內部監控展開調查，繼而採取上述紀律行動。 該投訴主要針對Swiss-Asia前持牌代表於客戶委託帳戶內進行的期權買賣。

客戶聲稱，在2015年4月至2016年8月期間，部分買賣的風險遠高於協定，且超出她與Swiss-Asia簽訂的資產管理授權協議的範圍。

證監會的調查發現，Swiss-Asia的內部監控不足，原因是它沒有：

• 適當地監察客戶委託帳戶內的買賣活動，為時約15個月;

• 制定程式確保委託帳戶的操作得到適當的監督; 及

• 就其對委託帳戶而進行的合規檢查備存妥善的紀錄。