香港證監會就建議提高許可證申請人勝任能力標準展開諮詢

證券及期貨事務監督委員會（證監會）近日就建議更新許可證申請人（注1）在入行時需要遵守的規定及個人從業員（注2）需要持續達到的勝任能力標準，展開諮詢。

根據有關建議，最低學歷要求將會提高，並認可更多學歷資格。此外，申請人在符合有關行業資格及監管考試的規定方面，將有更大的靈活性。適用於個人從業員的持續培訓規定也會首先優化（注3）。

證監會關注到部分財務顧問在涉及《收購及回購章程》（注4）所規管的這一方面的工作質量，擬就這些提供意見的人士的勝任能力規定將有所作為。

證監會行政總裁歐達禮先生（Mr Ashley Alder）表示：“為緊貼不斷發展且愈趨複雜的複雜的本地金融市場，我們必須提高專業水平。我們的建議有助於推動適應不斷變化的監管環境，同時努力減低對現有持牌人造成的影響。”

證監會歡迎市場參與者及其他相關人士於2021年2月10日或之前，通過證監會網站（www.sfc.hk）或以電子郵件（2020_Competency_Consultation@sfc.hk），郵寄或傳真（ 2293 4012）方式提交意見。

備註：

1、許可申請人也包括根據《銀行業條例》第71C條申請成為主管人員，或《銀行業條例》第20條備存的登記冊名單內的有關人士。

2、個人從業員包括負責人員，持牌代表及註冊機構的主管人員和有關人士。

3、有關建議將涉及修改同時於2003年3月發表的《勝任能力的指南》及《持續培訓的指南》。

4、《收購及回購規範》指《公司收購，合併及股份回購規範》。