香港證監會就投資者識別制度展開諮詢！

證券及期貨事務監察委員會（證監會）就有關為香港證券市場引入投資者識別制度的建議展開諮詢（注1）。

根據建議的投資者識別制度，持牌法團及註冊機構必須向數據資料庫提交客戶的名稱及身分證明文件的資料（注2）。這將有助證監會識別發出證券交易指令的投資者的身分（注3）。

證監會行政總裁歐達禮先生（Mr Ashley Alder）表示：“有效和及時的市場監察，是維護香港證券市場廉潔穩健的關鍵所在。建議的投資者識別措施將令我們的市場監察更加穩固，並能提高投資者的信心，這對香港作為領先國際金融中心的發展，至關重要。”

建議的規定將在交易層面上，適用於在香港聯合交易所（聯交所）上市或買賣的證券的自動對盤交易指令，以及須向聯交所匯報的非自動對盤證券交易。我們亦建議為聯交所上市的普通股及房地產投資信託的場外證券交易，另外引入一個證券交易匯報製度。

備註：

1. 為香港市場引入投資者識別制度，是證監會在2018-19年報（於2019年6月發表）內提出的其中一項工作重點。美國、歐洲、澳洲和新加坡等其他主要海外市場已製定投資者識別措施。有關建議制度預期最早於2022年實施。

2. 在向數據資料庫提交個人客戶的名稱及身分證明文件的資料前，持牌法團及註冊機構須遵照《個人資料（私隱）條例》的規定，就此取得客戶的明示同意，及確保客戶完全知悉個人資料使用的目的。沒有提供所需同意的客戶可繼續賣出或提取其證券，但不可進一步買入或存入證券。

3. 目前，聯交所使用的交易系統只能取得關於交易所參與者的資料，而非下單客戶的身分資料。根據建議的製度，每項自動對盤證券交易指令及須向聯交所匯報的非自動對盤證券交易將須輸入每名客戶獨有的券商客戶編碼。這讓證監會在有需要時，能夠將交易指令或交易與儲存在數據資料庫的客戶身分資料及券商客戶編碼進行匹配。