香港證監會發表第三季度報告！ 持牌機構數量達到3274家

香港證券及期貨事務監察委員會（以下簡稱“證監會”）今天發表了最新的《季度報告》，概述了2022年7月至9月期間的重要發展。

本季的主要數位包括：

• 持牌機構及人士和註冊機構的總數按季增加1%至48969，其中持牌機構的數目為3274家。

• 證監會審閱了29宗新上市申請，包括四宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。

• 證監會認可了37隻單位信託及互惠基金（包括19隻在香港註冊成立的基金）及103項非上市結構性投資產品，以供在香港公開發售。 證監會也為22家新的開放式基金型公司進行註冊。

• 證監會對持牌機構進行了53次深入視察，以查核它們遵守監管規定的情況。

• 證監會因應股價及成交量的異動，提出了1929項索取交易及帳戶紀錄的要求。

• 證監會根據第179條就11宗個案發出指示以收集更多資料。

• 證監會對四家持牌機構及五名人士作出了紀律處分，涉及的罰款總額達2010萬元。