香港證監會發表第二季度報告！持牌機構數量達到3261家

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表最新的《季度報告》，概述2022年4月至6月期間的重要發展。

季內，證監會就《證券及期貨條例》內與執法相關的建議修訂展開諮詢。有關修訂使證監會能夠採取更有效的執法行動，以保障投資者的利益及維持市場質素。證監會亦就對上市期貨及期權合約的持倉限額制度作出修訂的建議，諮詢公眾意見。這些修訂既能回應市場的需求，亦使該制度更加切合證監會的監管政策及目標。

6月，證監會與中國證券監督管理委員會（中國證監會）聯合宣布，將合資格的交易所買賣基金（exchange-traded fund，簡稱ETF）納入股票市場交易互聯互通機制，而這些ETF已於7月4日開始進行交易。證監會亦與中國證監會舉行了第11次高層會議，討論跨境監管合作及市場發展措施。

一直以來，證監會都積極推動各項措施以促進可持續發展和應對氣候變化。 6月，由證監會與香港金融管理局共同領導的綠色和可持續金融跨機構督導小組，討論了有關可能落實國際可持續準則理事會氣候相關披露準則、碳市場機遇及綠色分類目錄等方面的進展，並公佈推出三個公共信息庫。

證監會亦在季內發出了一份宣告，告誡投資者註意投資於非同質化代幣（non-fungible token）的相關風險，並提醒業界，如這些代幣跨越了收藏品與金融資產之間的界線，便可能須受證監會監管。由4月1日起，證監會規定機構牌照申請、通知書及監管檔案均須透過全面數碼化發牌平台WINGS在網上提交。

本季的主要數字包括：

• 持牌機構及人士和註冊機構的總數為48533，其中持牌機構的數目為3261家。

• 證監會審閱了69宗新上市申請，包括六宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。

• 證監會認可了在香港公開發售的35只單位信託及互惠基金（包括17只在香港註冊成立的基金）及47項非上市結構性投資產品，並為16家新的開放式基金型公司進行註冊。

• 證監會對持牌機構進行了60次深入視察，以檢視它們遵守監管規定的情況。

• 證監會因應股價及成交量的異動，提出了1392項索取交易及帳戶紀錄的要求。

• 證監會在檢視上市公司的披露情況時，根據第179條（注2）就13宗個案發出指示以收集更多資料，及就一宗個案以書面形式闡述其所關注的事項。

• ​證監會對兩家持牌機構及兩名人士作出了紀律處分，涉及的罰鍰總額達700萬元