香港證監會禁止中國通海證券前持牌代表Poon Choi Yung從事金融服務20個月

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）已禁止中國通海證券有限公司前持牌代表Poon Choi Yung從事金融服務，為期20個月（從2022年4月12日至2023年12月11日），原因是他違反了SFC的《行為準則》。

SFC調查發現，在2019年6月至2020年3月期間，Poon在6個客戶的賬戶中進行了1,002筆交易，而這些交易沒有得到客戶的具體授權和/或客戶的書面授權讓他以全權委託的方式進行。

調查還顯示，Poon在2019年5月至2020年2月期間開戶時，沒有採取合理的步驟來確定3名客戶的財務狀況和投資經驗。

SFC認為，Poon在進行業務活動時，也沒有以應有的技巧、謹慎和勤勉行事，未能符合客戶的最佳利益。