香港證監會禁止瑞銀集團香港分行前客戶顧問羅美子重投業界8個月！

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC，以下簡稱“香港證監會”）已禁止瑞銀集團香港分行(UBS AG Hong Kong Branch)前客戶顧問羅美子（以下簡稱“羅”）重投業界，為期8個月，由2020年8月29日至2021年4月28日止，理由是羅違反客戶信託管理條例。

香港證監會調查發現，當羅於2017年7月處理某信託的財產授予人的請求時，曾試圖誤導受託人，令受託人相信財產授予人簽署了一封有關為信託帳戶買入某隻基金的經修改的請求信。

在未經財產授予人批准的情況下，羅在該請求信的信尾夾附了一張早前由財產授予人簽署的請求信上簽名的掃描圖檔，然後將信件交給受託人，猶如該信是由財產授予人所簽署的一樣。

瑞銀集團先前曾任命羅在香港轄區內進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受監管活動。

證監會認為，羅以不誠實的態度行事，令她作為持牌人或註冊人的適當人選資格受到質疑。證監會在決定羅的處分時，已考慮到所有相關情況，包括她過往並無遭受紀律處分的紀錄。