香港證監會面向合資格持牌法團發布跨境理財通參與指引

香港證券及期貨事務監察委員會（香港證監會，SFC）昨日發出通函，當中載列適用於參與粵港澳大灣區跨境理財通試點計劃Cross-boundary Wealth Management Connect Pilot Scheme（跨境理財通，WMC Scheme）的持牌法團的準入條件及指引。

中國人民銀行同樣在昨日公布了經修訂的《粵港澳大灣區「跨境理財通」業務試點實施細則》（《實施細則》），讓合資格券商可參與跨境理財通。其他經修訂的安排包括將個人投資額度增加至人民幣300萬元，擴大產品範圍（包括納入具有較高風險評級的基金），以及優化宣傳和銷售安排。經修訂的《實施細則》將於2024年2月26日生效。

根據公告，有意參與跨境理財通的持牌法團應向香港證監會提交申請。這些持牌法團應已獲發牌進行第1類受規管活動，擁有不少於1億港元的繳足股本和股東資金，在分銷基金及／或債券方面具有至少三年經驗，在過去三年內任何12個月期間的交易額不少於5億港元，且設有完善的監控系統。此外，與適用於銀行的現行安排類似，持牌法團在提供跨境理財通服務時，應與一家或多家合資格內地券商建立合作安排。

香港證監會行政總裁梁鳳儀女士（Julia Leung）表示：「這些優化措施是拓展跨境理財通的一個重要裏程碑，將深化和擴大香港在大灣區內的金融合作。尤其是合資格證券行的參與，不僅為業界開啟新機遇，還拓寬跨境理財通至新客戶群。」