騙取客戶資金超7500萬美元！SEC對兩名高管及其投資諮詢公司提起訴訟

美國證券交易委員會（SEC）起訴北卡羅來納州的兩名高管Gregory E. Lindberg和Christopher Herwig以及他們在馬耳他的註冊投資顧問公司Standard Advisory Services Limited（Standard Advisory），指控他們通過未披露的交易從客戶處騙取超過7500萬美元。

據SEC起訴稱，從2017年7月至2018年，Lindberg 和 Herwig違反了對其諮詢客戶的受託責任，通過Standard Advisory通過欺詐方式讓客戶參與不符合其利益的未披露關聯方交易計劃。SEC還稱，被告挪用了超過5700萬美元的客戶資金，諮詢公司Standard Advisory從這些交易中收取了超過2140萬美元的諮詢費用。爲掩蓋欺詐行爲，Lindberg涉嫌通過複雜的投資結構和關聯公司網絡精心策劃了這些交易計劃，並涉嫌將所得收益用於支付自己的薪酬或將資金轉移至其本人的其它業務之中。

SEC執法部複雜金融工具部門主管Osman Nawaz表示：「我們指控的是一個涉及獨特的金融結構和各種複雜的投資的大型欺詐計劃，而這一切都是被告爲了自身利益而非其諮詢客戶的利益而精心策劃的。今天提交的文件表明SEC將採取行動來保護投資者免受這些試圖逃避基本受託責任的投資顧問的傷害。」

SEC向美國北卡羅來納州中部地區聯邦法院提起訴訟，指控高管Lindberg、Herwig和諮詢公司Standard Advisory違反了《1940年投資顧問法》的反欺詐條款，並要求追繳其非法所得以及判決前利益，對其處以罰款和永久禁令。