高估超10億美元！CFTC和SEC指控Infinity Q創始人操控欺詐性估值

​商品期貨交易委員會周四在美國紐約南區地方法院提起民事執法訴訟，指控佐治亞州亞特蘭大的James R. Velissaris進行欺詐，其數十億美元對沖基金公司涉嫌操作多方面的高估資產計劃。

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CFTC要求賠償被欺詐的商品池參與者、追繳不義之財、民事罰款、永久註冊和交易禁令，以及針對進一步違反《商品交易法》(CEA) 和CFTC規定的永久禁令。

CFTC執法代理主任Vincent McGonagle表示：「這一行動表明，委員會將繼續致力於在其管轄範圍內的各種市場和產品中保護投資者。在本案中，對掉期等金融工具的錯誤估值違反了《商品交易法》反欺詐禁令的核心規定，該委員會將積極尋求起訴此類違規行為。」

案例背景

投訴稱，至少從2018年1月1日至2021年2月28日這段時期，由Velissaris創立、控製並擔任首席投資官兼大股東的公司Infinity Q Capital Management, LLC (Infinity Q)參與了欺詐性估值計劃，以顯示由CFTC註冊的商品池運營商Infinity Q 管理的兩個商品池持有的數百個掉期的虛假收益。

投訴稱，Velissaris在COVID-19全球疫情之前就參與了這種欺詐行為，但隨著他試圖同時減輕並利用由疫情引起的前所未有的市場波動，欺詐的範圍和規模有所擴大。據稱，Velissaris通過故意破壞Infinity Q使用並向客戶吹捧的獨立第三方定價服務模型來執行他的計劃，以評估兩個商品池持有的掉期。

據投訴，Velissaris通過偷偷向模型中輸入虛假信息等方法完成了他的計劃；更改模型的標準基礎計算代碼；並且使用不正確的定價模板來保證定價服務返回他想要的任何人為價值，而不是獨立定價服務模型在沒有Velissaris的邪惡行為的情況下產生的價值。訴狀稱，利用這些欺詐性估值，Velissaris成功地讓Infinity Q展示了數億美元的虛假誇大收益，創造了虛假的成功記錄，Infinity Q反過來收取虛高的費用，誘使現有的池參與者承諾額外的錢，並吸引新的參與者。

據投訴，Velissaris還采取了各種措施來掩蓋他的欺詐行為，包括向Infinity Q 的審計師提供偽造的互換條款清單；暗中對Infinity Q的書面估值政策進行追溯更改；並為從未發生過的Infinity Q估值委員會會議製作虛假會議記錄。Velissaris欺詐計劃的影響是巨大的，導致Infinity Q管理的基金在某些月份被高估超過10億美元。

相關的刑事和民事訴訟

美國紐約南區檢察官辦公室在另一件平行的事件中宣布了對Velissaris的起訴。針對該平行事件，美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布對Velissaris提起民事訴訟。