高盛、美國銀行、花旗等11家金融機構因記錄儲存和監管不力，被罰鍰逾7.1億美元！
來源: Chloe
美國商品期貨交易委員會（CFTC）昨天發布命令，同時對11家金融機構的掉期交易商和期貨佣金商附屬機構提出指控並達成和解，原因是它們沒有維護、儲存或出示CFTC記錄要求所需的記錄，也沒有盡力地監督與它們作為CFTC註冊者的業務有關的事項。
達成和解的註冊者承認命令中所詳述的事實（美國銀行和野村既不承認也不否認執法部門調查的某些具體發現），被命令停止並終止進一步違反記錄儲存和監督要求的行為，並被命令執行特定的補救措施。
這11家金融機構及其民事罰鍰金額如下：
美國銀行，1億美元
巴克萊銀行，7500萬美元
Cantor Fitzgerald，600萬美元
花旗，罰鍰金額7500萬美元
瑞士信貸，7500萬美元
德意志銀行，7500萬美元
高盛，7500萬美元
傑富瑞，3000萬美元
摩根士丹利，7500萬美元
野村，5000萬美元
瑞銀，7500萬美元
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