黑名單數量超240家！CFTC「註冊缺陷清單」再增45家未註冊外國實體

美國商品期貨交易委員會（CFTC）在其註冊缺陷清單（RED List）中再增45家未註冊外國實體。

CFTC的RED List於2015年推出，目前，該清單中的實體數量已超過240家。當CFTC經過調查或通過公眾問詢，確定某公司在未經註冊的情況下從事需註冊才能進行的活動，如交易二元期權、貨幣對或其它產品，則該公司就將被列入該清單。

根據美國《商品交易法》，衍生品行業的中介機構需在CFTC進行註冊。「中介」是指在期貨、掉期或期權交易中代表其它方行事的個人或公司。根據其活動性質，中介方還可能需承擔各種財務、披露、報告和記錄保存等義務。有些公司符合某些例外或豁免標準，可免於註冊。但RED List中列出的實體不符合註冊要求的例外或豁免標準。

CFTC執法部主任Ian McGinley表示：「近10年來，CFTC已將可能對毫無戒心的美國群眾造成無法彌補的經濟損失的實體列入RED List。因此，我們強烈建議所有客戶在交易前對照下在RED List中列出的實體。如果客戶選擇與在美國之外地區經營的、未經註冊的公司進行交易，他們的資產安全將無法得到保護。」

以下是新被列入RED List的45家外國實體。