因研究報告存在紕漏，Santander Investment Securities被FINRA指控

​美國金融業監管局（FINRA）已對機構經紀商Santander Investment Securities Inc. (SIS)發起控訴，要求其支付175,000美元罰款，原因是該公司公佈的研究報告存在紕漏。

FINRA指出，2016年1月至2019年8月期間，SIS發布的所有股票和債務研究報告都遺漏了必要的披露信息，或包含了錯誤信息。

具體而言，FINRA發現，SIS發布的411份股票研究報告中共有656處披露信息存在遺漏或不准確的情況，違反了FINRA《規定》第2241（c）和2010條要求。此外，2016年7月16日至2019年8月期間，SIS發布了60份債務研究報告，其中共有333處披露信息存在遺漏，違反了FINRA《規定》第2242(c)和2010條規定。

FINRA指出，SIS的披露信息存在遺漏情況是由於其未能建立、維護一個設計合理的監督系統來遵守FINRA《規定》第2241(c)和2242(c)條的披露要求，並且未能執行該公司相關的書面監督程序。因此，SIS還違反了FINRA《規定》第3110(a)-(b)和2010條規定。

除了支付罰款外，SIS還同意接受公開譴責。