美國SEC“舉報人獎勵計劃”再發出200萬美元

美國證券交易委員會（SEC）昨日宣布，已向一名舉報人頒發200萬美元的獎金。該舉辦人提供的情報助力美國司法部（DOJ）採取相關行動，並最終取得成功。

該舉報人之前曾因助力SEC成功開展執法行動而獲得獎勵，所依據的信息與支持相關行動的獎勵相同，且有資格獲得昨天宣布的獎勵。該舉報人提供的情報促使SEC和司法部開始調查，並且還持續協助以上兩家機構開展調查。

SEC舉報人辦公室代理主任Emily Pasquinelli表示："SEC舉報人規則修正案明確規定，司法部達成的不起訴和暫緩起訴協議是舉報人可以獲得獎勵的前提。今天發出的獎勵表明，SEC承諾不僅獎勵舉報人對SEC成功開展執法行動做出的貢獻，還獎勵他們對合格相關行動的貢獻。"

​自2012年首次頒發獎金以來，SEC​​已向224名個人發放獎勵約11億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。