Fazzaco > 要訊 > 1150萬美元民事罰款！ CFTC對盈透證券提起訴訟並達成和解 1150萬美元民事罰款！ CFTC對盈透證券提起訴訟並達成和解 來源: Mondo Visione 2020-08-15 美國商品期貨交易委員會（CFTC）今日對盈透證券（Interactive Brokers LLC）提起訴訟，同時達成和解。提起訴訟的原因是盈透證券未能認真監督其管理人員、員工和代理商對多個商品交易賬戶的處理，並未能按照聯邦反洗錢法律法規的要求，充分檢測和報告可疑交易。此次案件標誌著CFTC首次就違反《銀行保密法》第42.2條提出指控。 CFTC要求盈透證券支付1150萬美元的民事罰款，並償還70,6214美元，這部分資金是盈透證券作為樸海娜（Haena Park）及其公司賬戶的註冊期貨佣金商獲得的。因樸海娜欺詐並挪用投資者資金，聯邦法院下令樸海娜及其公司支付2300萬美元的罰款和賠償。作為樸海娜的註冊期貨佣金商，盈透證券未能適當監控她的帳戶活動。 CFTC還命令盈透證券遵守承諾，其中包括聘請第三方合規顧問來審查和報告反洗錢和監管問題。 盈透 美國商品期貨委員會CFTC支付罰款欺詐
訂閱
訂閱
訂閱