125萬美元！ SEC獎勵違規行為舉報人

美國證券交易委員會（SEC）今天宣布對一名舉報人給予125萬多美元的獎勵，該舉報人的重要信息促使SEC啟動了調查並最終採取了執法行動，數百萬美元資金返還給了受害的投資者。

美國證券交易委員會舉報辦公室主任Jane Norberg評價道：“舉報人的迅速報告使SEC捕捉到了以前未知的違規行為。舉報人及時的舉報幫助SEC迅速採取行動保護了投資者，數百萬美元返還給了受害的投資者。”

自2012年頒發第一筆舉報獎勵以來，SEC已向90人頒獎，總額超過5.07億美元。所有款項均來自國會設立的投資者保護基金，基金內的資金完全來自違法者向SEC提交的的製裁罰款。SEC絕對不會從受害投資者那裡收取或扣留任何款項來支付給舉報人獎勵。如果舉報人自願向SEC提供第一手、及時和可信的信息，並導致SEC成功地採取執法行動，則有可能獲得獎勵。當對違法者制裁罰款超過100萬美元時，舉報人的獎勵可能佔所收罰款的10％至30％。

根據《Dodd-Frank法案》的規定，SEC會保護舉報人不被公開，因此​不會披露任何可能洩露舉報人身份的信息。