Fazzaco > 要訊 > 1.274億美元！ CFTC對豐業銀行開出巨額罰款，以儆效尤 1.274億美元！ CFTC對豐業銀行開出巨額罰款，以儆效尤 來源: Institutional Asset Manager 2020-08-21 美國商品期貨交易委員會（CFTC）已向臨時註冊的掉期交易商豐業銀行（BNS）下達了三份判決，以解決兩項強制執行案例。 判決一共要求BNS支付1.274億美元，理由是BNS不僅欺騙和做出虛假陳述，還違反掉期交易商合規要求和監管。 CFTC主席Heath P Tarbert表示：“這些創紀錄的罰款不僅反映了我們對違反規則的人的嚴厲態度，而且還反映了我們在數據分析方面所取得的巨大進步。我們能夠瀏覽電子訂單簿並蒐索市場，不僅能夠發現不當行為，而且還能找到虛假和誤導性陳述。現在違法的公司或者個人越來越沒辦法掩飾自己的不當行為，並面臨著來自民事單位和刑事機構更加統一的戰線。 ” 交換交易商和監督分部主任 Joshua B. Sterling補充道：“ BNS案件給所有掉期交易商敲響了警鐘：必須從高層開始確立正確的基調，加上適當的計劃和激勵措施，給員工灌輸有意義的合規文化。 ” 美國商品期貨委員會CFTC合規支付罰款
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