2000萬美元罰款！ 盈透證券遭CFTC指控

美國商品期貨交易委員會（CFTC）近日對介紹經紀商盈透證券（Interactive Brokers Corp.）和期貨傭金商盈透證券有限責任公司（Interactive Brokers LLC）提出指控。 上述公司因未能按照CFTC的要求維護和保存記錄，同時無法按照CFTC註冊公司的要求實施監督而被指控。

根據CFTC發佈的指控，盈透證券須支付2000萬美元的民事罰款，同時還必須停止任何進一步違反記錄保存和監督要求的行為，且需要採取補救措施。 盈透證券承認CFTC指控命令所述屬實。

CFTC公佈的命令還顯示，至少從2019年至今，盈透證券未能阻止員工（包括高級人員）使用未經授權的通信方式（如個人簡訊和WhatsApp）進行與業務相關的通信。 因為此類性質的書面通信通常與該公司在CFTC下註冊的業務相關，因此需要保留。 然而，盈透證券並未保存這些書面通信，因而很難按照要求及時將相關記錄提供給CFTC。

CFTC的命令還指出，廣泛使用未經批准的溝通方式違反了盈透證券的內部政策，該政策通常禁止通過未經授權的管道與客戶進行業務溝通。