2021年1月1日生效！英國3家清算機構獲ESMA授權為第三國中央交易對手方

ESMA（歐洲證券及市場管理局）本週一宣布，英國3家中央交易對手方（CCP）ICE Clear Europe Limited、LCH Limited、LME Clear Limited 將在2020年12月31日英國脫歐過渡期結束後，被視為有資格在歐盟提供服務的第三國中央交易對手方（TC-CCP）。

2020年9月21日，《歐盟官方公報》上已發布根據648/2012號《歐洲市場基礎設施​​監管規則》（EMIR）制定的授權法案，裡面列出了對第三國中央交易對手方分級、可比合規性、收費等方面的要求。

當日，歐盟委員會（EC）還正式通過了一項將在英國脫歐過渡期結束後生效的等效決議。根據該決議，英國脫歐過渡期結束後，適用於英國中央交易對手方的監管框架將繼續在18個月內有效。

根據《歐洲市場基礎設施​​監管規則》，等效決議的通過是認證一家第三國中央交易對手方的首要條件。但等效決議中有規定，第三國中央交易對手方必須與所在國監管機構達成合作。為了認證和監管英國的中央交易對手方，ESMA 已與英格蘭銀行簽署諒解備忘錄（MoU），並在考慮了歐盟委員會通過的等效決議中列出的合作事項的各個方面之後，確立了必要的合作安排。

ICE Clear Europe Limited、LCH Limited、LME Clear Limited 已向ESMA 提交第三國中央交易對手方申請，而ESMA 也對這3家中央交易對手方進行了分級和認證評估，並向相關當局徵求了意見。

ESMA 最終的分級決定是：

• LME Clear Limited 為一級中央交易對手方（Tier 1 CCP）；
• ICE Clear Europe Limited 為二級（Tier 2）；

• LCH Limited 為二級 （Tier 2）。

此外，根據《歐洲市場基礎設施​​監管規則》第25條規定所列的認證條件，ESMA 還通過了將ICE Clear Europe Limited、LCH Limited、LME Clear Limited 認證為第三國中央交易對手方的決定。此項認證決定和上述等效決議都將從英國脫歐過渡期結束後的第二天開始生效，並將在2022年6月30日等效決議失效之前一直有效。

如等效決議中所述，在執行等效決議的18個月期間，ESMA 將有機會綜合審查英國中央交易對手方對整個系統的重要程度，以及它們提供的清算服務，並採取適當措施來應對金融穩定性風險。 ESMA 承諾會在適當的時候進行這樣的全面審查。